Reglas De Finra

Reglas de FINRA FINRA está estableciendo un reglamento consolidado de FINRA que consistirá exclusivamente en las Reglas de FINRA. Hasta la finalización del proceso de consolidación de las reglas, el reglamento de la FINRA incluye las Normas de NASD y las Normas de la NYSE incorporadas (denominadas conjuntamente como "Rulebook de Transición"), además de las nuevas Reglas de FINRA consolidadas. A medida que las nuevas Reglas de FINRA sean aprobadas y sean efectivas, se eliminarán las reglas en el Rulebook de Transición que tratan el mismo tema de regulación. Cuando se complete el libro de reglas consolidado, el Rulebook de Transición habrá sido eliminado en su totalidad. Aunque las Reglas de NASD generalmente se aplican a todos los miembros de FINRA, las Normas de NYSE de Incorporated se aplican solamente a aquellos miembros de FINRA que también son miembros de NYSE. Las Reglas de FINRA se aplican a todos los miembros, a menos que dichas reglas tengan una aplicación más limitada por sus términos.